Informeren over dienstverlening

• Modeltekst algemene informatie kantoor
• Model dienstenwijzer voor niet complexe producten (2013)
• Model diensten en provisie overzicht voor niet complexe producten (2020) – voorbereiding op provisietransparantie
• Infographic dienstverlening voor complexe en niet-complexe producten (2013)
• Infographic dienstverlening voor niet complexe producten (2020)
• Model dienstenwijzer Collectief Zorgadvies
• Model dienstenwijzer Nationaal Regime

Meer info: Wft Portaal

Vastleggen afspraken / contracten 

• Model Algemene voorwaarden
• Model Opdracht van overeenkomst / opdrachtbevestiging voor eenmalige dienstverlening zonder provisie
• Model Opdracht van overeenkomst / opdrachtbevestiging voor doorlopende dienstverlening zonder provisie

• Model Opdracht van overeenkomst / opdrachtbevestiging voor doorlopende dienstverlening met provisie
• Model Serviceabonnement (modules schade, inkomen, leven, hypotheek, pensioen)
• Model Opdracht van overeenkomst / opdrachtbevestiging pensioenadvisering
• Model cliëntenovereenkomst beleggingsdienstverlening Nationaal Regime
• Modelbevestigingsbrief klant ziet af van abonnement (inperking dienstverlening tot de Wft-zorgplicht)
• Modelbrief overdracht zorgplicht aan aanbieder (Let op! De zorgplicht gaat pas over op het moment dat de verzekeraar deze aanvaardt. Het is dus van belang de overdracht van de zorgplicht aan de verzekeraar zorgvuldig vast te leggen)

Meer info: kennisportaal zorgplicht

Overig Wft

• Model klantbrief wijziging van bindend naar niet-bindend aansluiten Kifid
• Model klantbrief wijziging van niet-bindend naar bindend aansluiten Kifid
• Stappenplan beheerst beloningsbeleid
• Voorbeelden beheerst beloningsbeleid
• Voorbeeldteksten publicatie beloningsbeleid
• Modelteksten eed of belofte
• Checklist verplichte pre-contractuele informatie

Extra voor IDD

• Model inrichting distributieproces
• Model geschiktheidsverklaring voor beleggingsverzekeringen
• Voorbeeldtekst Beleid Voorkoming Belangenconflicten

Extra voor Mifid Nationaal Regime

• Model inrichting distributieproces (idem IDD)
• Model cliëntenovereenkomst beleggingsdienstverlening
• Model geschiktheidsverklaring Nationaal Regime
• Model dienstenwijzer Nationaal Regime
• Model kenmerken en risico's beleggingsfondsen
• Model inrichting distributieproces (idem IDD)

Extra voor SFDR

• Model verzekeringsadviesbeleid
• Model aanpassing beloningsbeleid
• Model informatieverstrekking

Meer info: kennisportaal Europa

AVG

• Model Privacystatement (versie: Engels)
• Model Privacykaart
• Model Privacystatement medewerkers
• Model Verwerkersovereenkomst
• Model Statement Verwerkersovereenkomst relatie werkgever - adviseur (werknemersvoorzieningen) (versie: Engels)
• Model Procedure Datalekken
• Model Register Datalekken
• Model Register Verwerkingen
• Model Register Verwerkingen medewerkers
• Model Verklaring FG
• Model Geheimhoudingsverklaring
• Standaardmachtiging delen klantgegevens
• Modelbrief misinterpratie AVG (gegevens delen met aanbieders)

Meer info: kennisportaal Privacy

Wet Arbeidsmarkt in Balans

• Model arbeidsovereenkomst bepaalde tijd
• Model arbeidsovereenkomst onbepaalde tijd
• Model arbeidsovereenkomst nul uren
• Modelbrief vaste arbeidsomvang
• Modelcontract studiekosten
• Personeelsreglement - formeel
• Incorporatiebeding - formeel
• Personeelsreglement - informeel
• Incorporatiebeding - informeel

Meer info: kennisportaal Wet arbeidsmarkt in balans

Pensioenen

• Format transitieplan eerbiedigende werking
• Format transitieplan overgang naar leeftijdsonafhankelijke premie
• Deelnemersbrief coll. waardeoverdracht tussen twee niet-complexe DC-regelingen
• Handleiding bij deelnemersbrief
• Excel-document gegevens coll. waardeoverdracht

Meer info: kennisportaal Pensioenen

Sanctiewet en Wwft

• Handleiding Wwft
• UBO-formulier 10%
• UBO formulier 25%
• UBO formulier 50%

Meer info: Kennisportaal Sanctiewetgeving en witwassen

Assurantiebelasting en BTW

• Toerekeningsvoorbeelden bij gemengde dienstverlening

Meer info: kennisportaal assurantiebelasting en BTW

Cyberrisico’s

• Modelbrief klant uitnodigen voor advies over cyberrisico’s
• Infographic belang cyberrisico’s
• Checklist mogelijke gevolgen cyberincident
• Voorbeeld overzicht beheersmaatregelen

Meer info: kennisportaal cyberrisico’s

Zorg & inkomen

• Uniform uitvraagformulier WGA ERD (NL)
• Uniform uitvraagformulier WGA ERD (ENG)
• Dienstenwijzer Collectief Zorgadvies
• Modeloverzicht Zorginhoudelijke afspraken

Meer info: kennisportaal zorgcollectiviteiten

Actieplan aflossingsvrije hypotheken

• Modelbrief activatie & opvragen ontbrekende klantinformatie
• Communicatietips uit Gedragswetenschap bij stappenplan
• Modelbrief aan niet meewerkende aanbieder - misinterpretatie AVG

Meer info: kennisportaal aflossingsvrij

WBTR

• Modelbrief informeren en activeren m.b.t. WBTR